Page 29 - 6884

5. Фінансовий моніторинг страхових організацій

Базові терміни і поняття

Витрати на обслуговування процесу страхування і перестрахування; витрати на
утримання страхової компанії, прибуток від страхової діяльності, прибуток від
страхової діяльності, прибуток від іншої звичайної операційної діяльності та
надзвичайних операцій, чистий прибуток, фактичний запас платоспроможності,
нормативний запас платоспроможності, податковий менеджмент.

Питання для самостійного опрацювання

1. Призначення працівника, відповідального за проведення первинного
фінансового моніторингу. Вимоги до його кваліфікації та забезпечення
відповідного навчання.
2. Програма та правила проведення фінансового моніторингу.
3. Типологія легалізації брудних коштів.

Теми виступів та доповідей

1. Ідентифікація осіб, що здійснюють фінансові операції. Порядок надання такої
інформації.
2. Фінансові операції страхової організації, які підлягають внутрішньому та
зовнішньому фінансовому моніторингу.

Питання для обговорення та самопідготовки

1. Назвіть особливості розвитку фінансового моніторингу.
2. Виявіть особливості взаємозв’язку системи фінансового моніторингу та ринку
фінансових послуг.
3. Розкрийте сутність фінансового моніторингу та визначте його види.
4. Опишіть фінансові операції страхової організації, які підлягають внутрішньому
фінансовому моніторингу.
5. Охарактеризуйте програму та правила проведення фінансового моніторингу.
6. Назвіть особливості здійснення державного фінансового моніторингу.
7. Як фінансові операції страхової організації підлягають обов’язковому
фінансовому моніторингу?

Тестові завдання

1. Розрізняють такі види фінансового контролю:
а) грошовий і негрошовий;
б) державний і недержавний;
в) системний і структурний;
г) синтетичний і аналітичний.

2. Нагляд за дотриманням законодавства у сфері страхування здійснює:
а) Державна служба фінансового моніторингу;

29